鶴崗礦業(yè)公司南山礦山工程公司 多舉措全面加強(qiáng)合規(guī)管理

鶴崗礦業(yè)公司南山礦山工程公司牢固樹立“做業(yè)務(wù)必須合規(guī)”“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的合規(guī)管理理念，全面加強(qiáng)合規(guī)管理工作，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢合規(guī)管理屏障。

健全制度體系，強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。南山礦山工程公司從建立健全合規(guī)管理制度入手，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及企業(yè)自身發(fā)展需求，對現(xiàn)有制度進(jìn)行全面梳理和修訂，形成了一套涵蓋公司各個(gè)環(huán)節(jié)的制度體系。截至目前，該工程公司共修訂制度23項(xiàng)，新增制度1項(xiàng)，廢止制度5項(xiàng)，確保各項(xiàng)工作有章可循、有據(jù)可依。建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，及時(shí)關(guān)注法律法規(guī)和政策變化，對制度進(jìn)行適時(shí)調(diào)整和完善，確保制度的時(shí)效性和有效性。廣泛利用條幅、牌板宣傳“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)、處處合規(guī)”理念，采取組織相關(guān)人員進(jìn)行專題學(xué)習(xí)、到基層單位現(xiàn)場指導(dǎo)、深入職工班前宣講等方式，有效提升了全員合規(guī)管理意識(shí)。

強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，提升合規(guī)管理防線。該公司建立了全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估機(jī)制，定期組織對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。針對重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如合同管理、招投標(biāo)等，該公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超出預(yù)警范圍，立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案，及時(shí)采取措施化解風(fēng)險(xiǎn)。組織各級管理人員開展合規(guī)管理專題培訓(xùn)，邀請專業(yè)人士進(jìn)行授課，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、合規(guī)政策、職業(yè)道德等方面，不斷增強(qiáng)職工的合規(guī)意識(shí)和法律素養(yǎng)，提升合規(guī)管理能力。

加強(qiáng)合規(guī)審查，確保經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)。該公司明確規(guī)定，所有規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目等經(jīng)營管理行為，必須經(jīng)過合規(guī)審查程序。未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，不得實(shí)施。他們組建了專業(yè)的合規(guī)審查團(tuán)隊(duì)，成員包括法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)人員，審查團(tuán)隊(duì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司制度要求，對審查事項(xiàng)進(jìn)行全面細(xì)致的審查，重點(diǎn)關(guān)注審查事項(xiàng)的合法性、合規(guī)性、合理性以及風(fēng)險(xiǎn)可控性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題，使合規(guī)理念深入人心，成為全體職工的自覺行為準(zhǔn)則。